一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)

　　1.境内上市外资股由(　　)在注册的股份有限公司发行并在(　　)证券交易所上市交易。

　　A.中国境内;中国境外

　　B.中国境外;中国境内

　　C.中国境内;中国境内

　　D.中国境外;中国境外

　　2.境内上市外资股采取无记名股票形式，以(　　)标明面值，以(　　)认购和买卖。

　　A.外币;人民币

　　B.外币;外币

　　C.人民币;人民币

　　D.人民币;外币

　　3.以募集方式设立股份有限公司并发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不得少于(　　)，发起人的出资总额不得少于(　　)元人民币。

　　A.15%;1.5亿

　　B.15%;2.5亿

　　C.35%;1.5亿

　　D.35%;2.5亿

　　4.股份有限公司发行境内上市外资股，应当经(　　)核准。

　　A.省级人民政府

　　B.商务部

　　C.国家外汇管理局

　　D.中国证监会

　　5.股份有限公司发行境内上市外资股的，公司净资产总值最低应为(　　)亿元人民币。

　　A.1

　　B.1.5

　　C.3

　　D.5

　　6.股份有限公司申请境外上市，其净资产应当不少于__________亿元人民币，过去1年税后利润应当不少于__________万元人民币。

　　A.4;3000

　　B.4;6000

　　C.3;6000

　　D.3;3000

　　7.股份有限公司申请境外上市，按合理预期市盈率计算，其筹资额不少于5000万(　　)。

　　A.美元

　　B.港元

　　C.欧元

　　D.人民币

　　8.依据(　　)的法律注册成立的公司，不能在香港创业板上市。

　　A.英属维尔京群岛

　　B.香港地区

　　C.中国内地

　　D.开曼群岛

　　9.内地企业申请在香港创业板发行上市，须在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少(　　)月的活跃业务记录。

　　A.36个

　　B.24个

　　C.12个

　　D.6个

　　10.内地企业申请在香港创业板发行上市的，如上市的预计市值不少于(　　)港元，则只需具备12个月的活跃业务记录。

　　A.3亿

　　B.2亿

　　C.5亿

　　D.10亿

　　11.内地公司申请到香港创业板上市，如发行人具备24个月活跃业务记录，则其股东人数应有(　　)名。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.1000.

　　12.关于境内股份有限公司在香港发行股票并上市的条件，与主板市场相比，创业板市场没有(　　)。

　　A.股东人数要求

　　B.公众持股市值与持股量要求

　　C.市值要求

　　D.盈利要求

　　13.境内上市公司所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请经中国证监会注册登记并列人保荐机构名单的证券经营机构担任其维持持续上市地位的(　　)。

　　A.主承销商

　　B.财务顾问

　　C.保荐机构

　　D.财经公关

　　14.境内上市公司所属企业申请到境外上市，上市公司所聘请的财务顾问应当持续督导(　　)。

　　A.上市公司保持连续盈利

　　B.上市公司维持独立上市地位

　　C.上司公司解决遗留的同业竞争

　　D.所属企业合规使用海外募集资金

　　15.外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式，也可以采取信息备忘录的形式。两者均是发行人向投资者发出的募股(　　)。

　　A.承诺

　　B.要约邀请

　　C.要约

　　D.要约预受

　　16.采用私募方式发行外资股的发行人，一般需要准备(　　)。

　　A.公开说明书

　　B.招股说明书摘要

　　C.招股章程

　　D.信息备忘录

　　17.外资股发行中，国际推介的主要内容不包括(　　)。

　　A.发行人及相关专业机构进行宣讲推介

　　B.向机构投资者发送预订邀请函，并调查定价区间

　　C.散发或送达配售信息备忘录和招股文件

　　D.实施国际分销

　　二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)

　　1.目前境内上市外资股的投资主体包括(　　)。

　　A.中国港澳台地区法人

　　B.定居在国外的中国公民

　　C.外国自然人

　　D.中国境内居民

　　2.以募集方式设立股份有限公司，发行境内上市外资股的，资产评估机构对投人股份有限公司的全部资产进行评估，评估的方法主要有(　　)。

　　A.现行市价法

　　B.模拟市价法

　　C.重置成本法

　　D.收益现值法

　　3.股份有限公司发行境内上市外资股，会计师事务所的任务主要有(　　)。

　　A.对公司的财务状况进行审计，并出具审计报告

　　B.协助公司编制招股说明书中与财务相关的内容

　　C.对公司的全部财产进行资产评估

　　D.对公司的盈利预测进行审核

　　4.股份有限公司申请境外上市，应当符合的条件包括(　　)。

　　A.筹资用途符合国家有关同定资产投资立项的规定

　　B.筹资用途符合利用外资政策

　　C.上市后分红派息有可靠的外汇来源，符合国家外汇管理的有关规定

　　D.筹资用途符合国家产业政策

　　5.中国香港创业板上的发行人必须依据香港地区、(　　)的法律正式注册成立。

　　A.百慕大或开曼群岛

　　B.美国

　　C.中国台湾地区

　　D.中国内地

　　6.境内股份有限公司在香港创业板市场发行并上市股票，应当具备至少24个月的活跃业务记录，但具有(　　)情形之一的，期限可减至12个月。

　　A.会计师报告显示过去12个月营业额不少于5亿港元

　　B.上一个财政年度的会计师报告内的资产负债表显示上一个财政期间的资产总值不少于5亿港元

　　C.上市时预计市值不少于5亿港元

　　D.公司有100名股东

　　7.境内上市公司所属企业到境外上市，上市公司应当在上述事件发生后次日履行信息披露义务的事项包括(　　)。

　　A.所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理

　　B.股东大会对所属企业境外上市作出决议

　　C.所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得核准

　　D.董事会对所属企业到境外上市作出决议

　　8.在外资股发行过程中，国际推介与询价的主要工作环节包括(　　)。

　　A.簿记定价

　　B.股份登记

　　C.路演推介

　　D.预路演

　　三、判断题(正确的用A表示.错误的用B表示)

　　1.以发起方式设立的股份有限公司拟增加资本，首次申请发行境内上市外资股时，必须符合募集设立股份有限公司申请发行境内上市外资股时关于向社会公开发行股份比例的要求，即拟向社会发行的股份必须达到公司股份总数的25%以上。(　　)

　　2.我国股份有限公司发行境内上市外资股，一般采取配售的发行方式。(　　)

　　3.H股的发行方式是“公开发行”加“国际配售”。(　　)

　　4.根据香港联交所发布的《创业板上市规则》的规定，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须至少共持有新申请人已发行股本的35%。(　　)

　　5.境内上市公司所属企业申请境外上市，上市公司不得存在资金、资产被具有实际控制权的个人、法人或其他组织及关联人占用的情形。(　　)

　　6.境内上市公司所属企业到境外上市的，财务顾问应当自持续督导工作结束后5个工作日内向证券交易所报送持续上市总结报告书。(　　)

　　7.发行人向特定的投资者发售外资股股份时使用的信息备忘录在法律上视为招股章程。(　　)

　　8.依据中国香港有关监管规则的要求，在招股说明书正式披露和申报注册之前，所有董事必须签署“责任声明书”，表明对于招股说明书的真实性、准确性和完整性承担共同的责任，但并不表明承担个别的责任。(　　)