证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。下面是小编为大家分享最新证劵从业资格《证劵交易》考试基础讲义，欢迎大家阅读浏览。

　　证券自营业务的禁止行为 (重要考点)

　　主要是禁止内幕交易、禁止操纵市场和其他禁止行为。

　　一、禁止内幕交易(考点)

　　(一)内幕交易

　　所谓内幕交易，是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

　　常见的内幕交易包括以下行为：(考点)

　　(1)内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。

　　(2)内幕信息的知情人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。

　　(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

　　证券交易 内幕信息的知情人包括：(考点)

　　(1)发行人的董事、监事、高级管理人员。

　　(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。

　　(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。

　　(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。

　　(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。

　　(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机 ..........