2017年证券市场基本法律法规模拟试题

2017-03-12 00:00:00苏萌 证券从业资格

  一、单项选择题

  1、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()内向协会报告。

  A、7日

  B、10日

  C、15日

  D、20日

  正确答案: B

  【专家解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向协会报告。

  2、按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在()。

  A、接受代销金融产品的委托后

  B、接受代销金融产品的委托前

  C、向客户推荐金融产品

  D、为客户提供产品咨询服务

  正确答案: B

  【专家解析】接受代销金融产品的委托前,证券公司应当对委托人进行资格审查,经审查,确认委托人依法设立并可以发行金融产品后,方可接受其委托。

  3、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,()也会采取一定的措施以平抑股价波动。

  A、中国人民银行

  B、证券监督管理机构

  C、证券业协会

  D、财政部

  正确答案: B

  【专家解析】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。

  4、股票的内在价值就是股票未来收益的()。

  A、现值

  B、期值

  C、 ..........

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