2017证券从业资格备考题库练习及答案

2017-03-12 00:00:00苏萌 证券从业资格

  选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)

  1.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是(  )。

  A.公司章程

  B.由注册会计师提供的验资报告

  C.经注册会计师审计的财务会计报表

  D.中国证监会统一印制的申请表

  1.C[解析]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第9条的规定,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构。应当提交下列文件:①中国证监会统一印制的申请表;②公司章程;③企业法人营业执照;④机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;⑤开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度;⑥业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;⑦由注册会计师提供的验资报告;⑧中国证监会要求提供的其他文件。

  2.A公司的法定代表人为张某,2015年4月1日法定代表人变为李某,则A公司应当办理的是(  )。

  A.设立登记

  B.变更登记

  C.停业登记

  D.注销登记

  2.B[解析]根据《公司法》第7条的规定,依法没立的公司,南公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的 ..........

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