2017期货资格考试《法律法规》复习题(附答案)

2017-03-16 00:00:00吴健敏 期货从业员

  复习题一:

  多选题

  1.下列属于期货公司风险监管指标的是()。

  A.期货公司净资本

  B.净资本与净资产的比例

  C.流动资产与流动负债的比例

  D.负债与净资产的比例

  2.期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露下列()事项,并在计算净资本时按照一定比例扣减。

  A.期末未决诉讼、未决仲裁

  B.负债的性质、涉及金额

  C.预计损失的会计处理情况

  D.负债的形成原因、进展情况、可能发生的损失

  3.中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是()。

  A.审慎监管原则

  B.期货公司的风险状况

  C.期货公司的风险管理能力

  D.期货公司的注册资本额

  4.我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于()。

  A.维护期货市场秩序

  B.规范期货从业人员执业行为

  C.促使其提高职业道德和业务素质

  D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

  5.下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是()。

  A.期货投资咨询机构的从业人员

  B.期货公司的从业人员

  C.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员

  D.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员

  6.期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方(),珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。

  A.高度负责

  B.诚实守信

  C.恪尽职守

  D.公平公正

  7.甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证,情节严重,则乙可能被判处的刑罚是()。

  A.处三年有期徒刑,并处罚金十万元

  B.处拘役两个月,并处罚金十万元

  C.单处罚金二十万元

  D.处十年有期徒刑

  8.期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议,则()。

  A.期货交易所应及时采取措施应对

  B.期货交易所可以不予受理

  C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的,对该损失应当承担赔偿责任

  D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任

  9.期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时,下列说法正确的是()。

  A.保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担

  B.保留持仓期间造成的损失,由期货交易所承担

  C.穿仓造成的损失,由期货公司承担

  D.穿仓造成的损失,由期货交易所承担

  10.关于强行平仓的费用承担,下列说法正确的是()。

  A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用,由被平仓的期货公司承担

  B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用,由被平仓的期货公司承担。

  C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用,由期货公司自行承担

  D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用,由客户承担

  1.【答案】ABCD

  【解析】除了以上四项以外,期货公司风险监管指标还包括规定的最低限额的结算准备金要求。

  2.【答案】ABCD

  【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十五条第一款规定。

  3.【答案】ABC

  【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十二条规定,中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,结合期货公司的风险状况及风险管理能力,提高其风险监管指标标准。

  4.【答案】ABC

  【解析】《期货从业人员执业行为准则》第一条规定,为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理暂行条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定,制定本准则。

  5.【答案】AB

  【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三条规定,本准则适用于《期货从业人员资格管理办法》第三条除第(一)项和第(三)项外规定的从事期货业务的机构的期货从业人员。《期货从业人员资格管理办法》第三条规定,本办法所称机构是指:(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。

  6.【答案】ABC

  【解析】《期货从业人员执业行为准则》第六条规定,期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,诚实守信,恪尽职守,珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。

  7.【答案】ABC

  【解析】《刑法》第一百六十二条规定,隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

  8.【答案】AD

  【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条规定,期货公司对交易结算结果提出异议,期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。

  9.【答案】AD

  【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条规定,期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金。期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失,由期货交易所承担。

  10.【答案】BD

  【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条规定,期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用,由被平仓的期货公司承担;期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用,由客户承担。

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